下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中,错误的是( )。

题目类型: 单选题

题目内容

下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中,错误的是( )。

题目选项

A. 要求主办券商落实投资者适当性管理制度
B. 明确主办券商尽职调查、持续督导
C. 主办券商业务资格事前审批
D. 主办券商在人员、技术上符合有关要求

正确答案

C

题目解析

主办券商管理方面,新的业务制度取消对主办券商业务资格的事前审批,今后凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请,在全国股份转让系统备案后即可开展相关业务。减少审批的同时,新规则加强了对主办券商的持续管理和信息披露,强化过程监管与行为监管,明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求;督促主办券商勤勉执业、归位尽责。

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